1 目的

對(duì)鈷原料供應(yīng)商進(jìn)行礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理調(diào)查，識(shí)別并管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。

2 范圍

適用于本公司采購(gòu)鈷金屬相關(guān)原料和產(chǎn)品的過(guò)程。對(duì)象包括所有鈷原料供應(yīng)商提供的產(chǎn)品以及與產(chǎn)品相關(guān)的服務(wù)。

3 過(guò)程

3.1 識(shí)別供應(yīng)鏈中的所有上游供應(yīng)商，建立供應(yīng)商地圖；向供應(yīng)商明確提出我公司的礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理政策與承諾，使其理解調(diào)查的目的并盡力協(xié)助供應(yīng)商建立自己的盡責(zé)管理體系。

3.2 獲取供應(yīng)商調(diào)查表。

3.3 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.4 根據(jù)評(píng)估結(jié)果，如果出現(xiàn)《供應(yīng)鏈管理手冊(cè)》中5.1所示風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商，制定《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與方案》，并評(píng)估改善效果，若在6個(gè)月內(nèi)無(wú)明顯改善效果或未實(shí)施改善方案，則中止或中斷與供應(yīng)商合作。將中止或中斷合作的供應(yīng)商納入《供應(yīng)商制裁名單》

3.5 對(duì)于通過(guò)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理調(diào)查的供應(yīng)商，可以確定為我公司原料供應(yīng)商，應(yīng)與供應(yīng)商簽訂《供應(yīng)商行為守則》、《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策與承諾》的承諾函或協(xié)議。

4 負(fù)責(zé)任采購(gòu)

4.1在通過(guò)供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查前，《供應(yīng)商制裁名單》中的供應(yīng)商，不能恢復(fù)采購(gòu)。

4.2每年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次合規(guī)性調(diào)查，做好評(píng)審報(bào)告，并告知供應(yīng)商。

4.3 供應(yīng)商不積極配合我公司進(jìn)行供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查的，提出書(shū)面要求，并減少年采購(gòu)合同。

5 相關(guān)文件

1、KYS調(diào)查表

2、礦產(chǎn)來(lái)源調(diào)查表

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

4、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與方案

5、供應(yīng)商制裁名單

6、供應(yīng)商行為守則

7、供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策與承諾

8、 天津市茂聯(lián)科技有限公司盡責(zé)管理和供應(yīng)商行為準(zhǔn)則確認(rèn)保證函

9、供應(yīng)鏈管理手冊(cè)